突发!千亿上市券商被立案查询!

突发!千亿上市券商被立案查询!

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8月12日晚间,招商证券公告表明,于2022年8月12日收到中国证券监督管理委员会(简称“证监会”)《立案奉告书》。<\/p>


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经查,因招商证券2014年在展开上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司,简称“ST中安”,600654.SH)独立财务顾问事务作业期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决议对招商证券立案。<\/strong><\/p>

招商证券表明,将全面合作证监会的相关作业,一起严厉依照监管要求实行信息发表职责,现在公司的运营状况正常。<\/p>


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上一年5月21日,ST中安公告了涉证券虚伪陈说案的终审判定成果,招商证券和瑞华会计师事务所须对中安科的付款职责分别在25%和15%范围内承当连带职责,此案也就此成为首例中介机构按份额承当连带补偿职责的收效判定。<\/p>

记者从挨近招商证券人士处独家得悉,招商证券现在已依法实行了对投资者的赔付职责,且可能是现在为止此案中仅有一家承当了赔付职责的中介机构,在维护投资者权益、消除投资者丢失方面尽到了相应职责。<\/strong><\/p>

值得注意的是,在此案终审判定成果出来之时,招商证券和瑞华所此前未被证监会行政处罚就被法院判定承当连带补偿职责。<\/p>

证监会新闻发言人高莉也曾对此表明,这是法院依据个案现实依法作出的司法判定,证监会充沛尊重。<\/p>

(来历:归纳证券时报、招商证券公告)<\/p>